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  (七)依法履行關聯交易審議程序和信息披露義務,保證關聯交易的公允性,防止不正當關聯交易和利益輸送。

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  (二)合理劃分客戶類別和產品、服務風險等級,確保將適當的產品、服務提供給適合的客戶,不得欺詐客戶。

  上述情況反映出營業部在動態監控客戶交易活動、及時報告重大異常行為和嚴格規范從業人員執業行為方面存在薄弱環節,不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條的有關規定。鄭國準作為時任營業部負責人,負有管理不到位和管控不力的責任。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的有關規定,浙江證監局決定依法對鄭國準采取出具警示函的監督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

  (一)充分了解客戶的基本信息、財務狀況、投資經驗、投資目標、風險偏好、誠信記錄等信息并及時更新。

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  (一)充分了解客戶的基本信息、財務狀況、投資經驗、投資目標、風險偏好、誠信記錄等信息并及時更新。

  (三)持續督促客戶規范證券發行行為,動態監控客戶交易活動,及時報告、依法處置重大異常行為,不得為客戶違規從事證券發行、交易活動提供便利。

  經查,浙江證監局發現華安證券溫州湯家橋路證券營業部及其從業人員林云貴存在以下問題:一是營業部未審慎核查多名關聯客戶賬戶實際操作人、實際受益人、賬戶資金來源歸屬等重要信息及賬戶異常交易問題并防范風險;二是林云貴在從業期間,存在為客戶融資提供便利的行為,違反了《證券經紀人管理暫行規定》(證監會公告〔2009〕2號)第十三條的有關規定。

  近日,華安證券溫州湯家橋路證券營業部及其從業人員林云貴在從業期間,營業部未核查多名關聯客戶實際操作人等賬戶異常交易問題并防范風險,林云貴從業期間存在為多名客戶的融資活動提供便利服務,浙江證監局對該營業部負責人鄭國準和林云貴采取警示函,并記入證券期貨市場誠信檔案。

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  (八)審慎評估公司經營管理行為對證券市場的影響,采取有效措施,防止擾亂市場秩序。

  (七)依法履行關聯交易審議程序和信息披露義務,保證關聯交易的公允性,防止不正當關聯交易和利益輸送。

  (四)嚴格規范工作人員執業行為,督促工作人員勤勉盡責,防范其利用職務便利從事違法違規、超越權限或者其他損害客戶合法權益的行為。

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