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　　深圳證券交易所

　　申港證券在開展股票質押式回購交易中部分項目融資用途管理不嚴格。滬深交易所對申港證券股份有限公司作出暫停股票質押回購交易權限3個月的處分，自2019年12月21日起(含當日)至2020年3月20日止(含當日)，不得新增股票質押回購初始交易。

　　根據中國證券監督管理委員會深圳監管局《深圳證監局關于對聯儲證券有限責任公司采取責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告措施的決定》(行政監管措施決定書〔2019〕181號)，聯儲證券有限責任公司(以下簡稱“聯儲證券”)存在以下違規行為：

　　根據中國證券監督管理委員會深圳監管局《深圳證監局關于對聯儲證券有限責任公司采取責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告措施的決定》(行政監管措施決定書〔2019〕181號)，聯儲證券有限責任公司(以下簡稱“聯儲證券”)存在以下違規行為：

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　　關于對國盛證券有限責任公司給予紀律處分的決定(深證會〔2019〕499號)

　　當事人：華寶證券有限責任公司，注冊地址中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道100號57層。

　　深圳證券交易所

　　當事人：國盛證券有限責任公司，注冊地址江西省南昌市新建區子實路1589號。

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　　當事人：國盛證券有限責任公司，注冊地址江西省南昌市新建區子實路1589號。

　　深圳證券交易所

　　申港證券上述行為違反了本所《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法》第七十三條的規定。

　　關于對華寶證券有限責任公司給予紀律處分的決定(深證會〔2019〕500號)

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　　深圳證券交易所

　　當事人：申港證券股份有限公司，注冊地址中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道1589號長泰國際金融大廈。

　　對華寶證券有限責任公司作出暫停股票質押回購交易權限3個月的處分，自2019年12月21日起(含當日)至2020年3月20日止(含當日)，不得新增股票質押回購初始交易。

　　對聯儲證券有限責任公司作出暫停股票質押回購交易權限9個月的處分，自2019年12月21日起(含當日)至2020年9月20日止(含當日)，不得新增股票質押回購初始交易。