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  安通控股股份有限公司,錛?

  公司時任財務總監李良海作為公司財務事務具體負責人,未能確保公司資金管控制度有效執行,未能掌握公司資金流向,導致公司資金被實際控制人占用,并違規為實際控制人多筆借款提供擔保,是公司內部控制出現重大缺陷的重要原因,對公司相關違規行為承擔直接責任。公司時任董事會秘書兼副總經理顏聯源作為公司信息披露事務的具體負責人,未勤勉盡責,未及時掌握公司存在的資金占用與違規擔保等情況并履行信息披露程序,造成公司內部控制被出具否定意見,應承擔相應責任。時任董事兼副總經理王經文,時任董事崔建霖、郭文圣,時任獨立董事包季鳴、儲雪儉、趙雪媛作為公司董事會成員,未能有效督促公司依法合規運營,未能保證公司在各重大方面保持有效的內部控制,對公司上述內部控制重大缺陷違規行為負有責任。前述人員違反了《股票上市規則》第2.2條、第3.1.4條、第3.1.5條、第3.2.2條的規定及其在《董事(監事、高級管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。

  公司時任獨立董事包季鳴、儲雪儉和趙雪媛申辯稱:一是資金占用和違規擔保系實際控制人個人所致的違規行為,其作為獨立董事并不知情;二是作為獨立董事,已盡到勤勉義務,包括持續關注公司內部控制,每年與會計師進行認真溝通,2016年與2017年公司內控報告均為標準無保留意見;三是在2017鈶?

  《股票上市規則》第17.3條規定:上市公司董事、監事、高級管理人員違反本規則或者向本所作出的承諾,本所可以視情節輕重給予以下懲戒:

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  上海證券交易所網站近日公布了關于對安通控股股份有限公司(簡稱“錛?

  崔建霖,時任安通控股股份有限公司董事;

  公司時任董事會秘書兼副總經理顏聯源申辯稱:一是資金占用和違規擔保系實際控制人越過公司決議程序刻意隱瞞,雖然其擔任公司副總經理,但不負責財務與印章管理,無法知悉上述事項;二是其定期向實際控制人發出是否存在資金占用和違規擔保的問詢函,均得到否定答復;三是公司已建立完整的內控制度,2018年內部控制被出具否定意見,系實際控制人個人違規操作所致,已在職權范圍內做到勤勉盡責。

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  公司時任財務總監李良海作為公司財務事務具體負責人,未能確保公司資金管控制度有效執行,未能掌握公司資金流向,導致公司資金被實際控制人占用,并違規為實際控制人多筆借款提供擔保,是公司內部控制出現重大缺陷的重要原因,對公司相關違規行為承擔直接責任。公司時任董事會秘書兼副總經理顏聯源作為公司信息披露事務的具體負責人,未勤勉盡責,未及時掌握公司存在的資金占用與違規擔保等情況并履行信息披露程序,造成公司內部控制被出具否定意見,應承擔相應責任。時任董事兼副總經理王經文,時任董事崔建霖、郭文圣,時任獨立董事包季鳴、儲雪儉、趙雪媛作為公司董事會成員,未能有效督促公司依法合規運營,未能保證公司在各重大方面保持有效的內部控制,對公司上述內部控制重大缺陷違規行為負有責任。前述人員違反了《股票上市規則》第2.2條、第3.1.4條、第3.1.5條、第3.2.2條的規定及其在《董事(監事、高級管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。

  經查明,錛?

  責任人方面,公司實際控制人暨時任董事長郭東澤、實際控制人暨時任董事長兼總經理郭東圣及其控制的公司違規占用公司資金,并違規越權以公司或下屬子公司名義為其及其控制的公司提供擔保,涉及金額巨大,嚴重損害上市公司合法利益。同時,上述2人作為公司主要負責人和信息披露第一責任人,負責公司經營管理和重大事項決策,但未能確保公司依法合規運營,也未能保證公司信息披露真實、準確、完整,對公司的上述違規行為負有主要責任。此外,郭東澤違反公開作出的承諾。郭東澤、郭東圣的上述行為嚴重違反了《關于規范上市公司與關聯方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知》第一條、第二條,《股票上市規則》第1.4條、第2.1條、第2.6條、第2.23條和《上海證券交易所上市公司控股股東、實際控制人行為指引》第2.4.1條等相關規定。

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  二、責任認定和處分決定

  公司申辯稱:一是大額資金占用、違規擔保事項系郭東澤利用董事長地位越權所行的個人違規行為,公司并不知情;二是公司在發現違規行為后全面自查并披露情況,主動報告并積極配合調查,并采取補救措施;三是實際控制人已償還全部占用資金,公司已督促實際控制人解決違規擔保情況,設法消除對公司的影響。

  (三)公開認定其不適合擔任上市公司董事會秘書。

  2017年3月1日起至2019年4月23日期間,公司及子公司為實際控制人暨時任董事長郭東澤與實際控制人暨時任董事長兼總經理郭東圣及其控制的泉州安華物流有限公司等9家公司的22筆借款提供擔保,累計金額達20.73億元,占公司2018年度經審計凈資產的61.27%和2017年度經審計凈資產的69.12%。上述事項構成關聯擔保,但公司均未按規定履行董事會、股東大會決策程序,也未及時披露前述關聯擔保事項,遲至2019年5月18日才對外披露。

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