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  具體修改內容包括:

  司法部副部長劉炤此前曾公開表示,《證券法》作為我國證券市場的基本法,在中小投資者權益保護法律體系中居于核心地位,司法部將積極推動建立完善包括中小投資者權益保護在內的證券法律制度,為有效保護中小投資者合法權益、增強投資者信心、提高證券市場活力和韌性提供堅實的制度保障。

  報告指出,有的常委會組成人員和地方、部門、單位建議,在修訂草案三次審議稿的基礎上,進一步加大對證券違法行為的處力度,顯著提高證券違法成本,嚴厲懲治并震懾違法行為人。

證券法修訂:六大方向 注冊制、提高違法成本成亮點|||||||

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  三是,契約型品種(股指期貨)可適用期貨交易管理條例,目前有關方面正在起草期貨法,將來可納入期貨法調整。據此,證券法可不再就證券衍生品種授權國務院規定具體管理辦法。

  證券法修訂草案四審:六大方向,注冊制、提高違法成本成亮點

  二是,按照功能監管的原則,明確由國務院依照本法的原則統一規定資產支持證券、資產管理產品等具有證券屬性的金融產品的管理辦法,規范相關產品的發行、交易活動。

  而本輪證券法修訂時間周期較長,2015年4月由十二屆全國人大常委會第十四次會議進行了“一審”,2017年4月十二屆全國人大常委會第二十七次會議“二審”,2019年4月十三屆全國人大常委會第十次會議“三審”,再到如今的“四審”,時間跨度已經接近五年。

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  一是精簡優化證券發行條件。將發行股票應當“具有持續盈利能力”的要求,改為“具有持續經營能力”,同時,按照注冊制改革精神,大幅度簡化公司債券的發行條件。

  四是,增加規定:“在中華人民共和國境外的證券發行和交易活動,擾亂中華人民共和國境內市場秩序,損害境內投資者合法權益的,依照本法有關規定處理并追究法律責任。”

  在此前證券法進行“三審”時,對于違法違規行為的處罰標準就已經有所提高,當時是把對內幕交易、市場操縱、虛假信息等違法違規行為的最高罰款金額從之前的3倍提升到5倍,信披違法的最高罰款提高至200萬。從“四審”稿的變化來看,證券違法行為的“頂格處罰”標準又有望進一步大幅提高。

  三是,契約型品種(股指期貨)可適用期貨交易管理條例,目前有關方面正在起草期貨法,將來可納入期貨法調整。據此,證券法可不再就證券衍生品種授權國務院規定具體管理辦法。

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  亮點三:強化投資者保護

  對相關證券違法行為,有違法所得的,規定沒收違法所得。同時,較大幅度地提高行政罰款額度,按照違法所得計算罰款幅度的,處罰標準由原來的1至5倍,提高到1至10倍;實行定額罰的,由原來多數規定的30萬元至60萬元,分別提高到最高200萬元至2000萬元(如欺詐發行行為),以及100萬元至1000萬元(如虛假陳述、操縱市場行為)、50萬元至500萬元(如內幕交易行為)等。

  司法部副部長劉炤此前曾公開表示,《證券法》作為我國證券市場的基本法,在中小投資者權益保護法律體系中居于核心地位,司法部將積極推動建立完善包括中小投資者權益保護在內的證券法律制度,為有效保護中小投資者合法權益、增強投資者信心、提高證券市場活力和韌性提供堅實的制度保障。

  1998年12月29日,《中華人民共和國證券法》由第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議修訂通過,1999年7月1日起施行。

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