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12月20日,滬深交易所同時披露了對申港證券股份有限公司(簡稱“申港證券”)、聯儲證券有限責任公司(簡稱“聯儲證券”)、華寶證券有限責任公司(簡稱“華寶證券”)、國盛證券有限責任公司(簡稱“國盛證券”)共4家券商的紀律處分決定。
深圳證券交易所
2019年12月20日
對申港證券股份有限公司作出暫停股票質押回購交易權限3個月的處分,自2019年12月21日起(含當日)至2020年3月20日止(含當日),不得新增股票質押回購初始交易。
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鑒于上述違規事實,依據本所《會員管理規則》第12.1條、《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法》第十條的規定,經本所紀律處分委員會審議通過,本所作出如下處分決定:
2019年12月20日
聯儲證券在開展股票質押式回購交易中存在對部分項目融入方的盡職調查不到位、個別項目內部審核機制不完善、對融出資金的用途持續跟蹤不及時等問題。
申港證券在開展股票質押式回購交易中部分項目融資用途管理不嚴格。
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對于申港證券股份有限公司上述違規行為及本所給予的處分,本所將記入誠信檔案,并向社會公開。
當事人:申港證券股份有限公司,注冊地址中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道1589號長泰國際金融大廈。
對聯儲證券有限責任公司作出暫停股票質押回購交易權限9個月的處分,自2019年12月21日起(含當日)至2020年9月20日止(含當日),不得新增股票質押回購初始交易。
對于國盛證券有限責任公司上述違規行為及本所給予的處分,本所將記入誠信檔案,并向社會公開。
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深圳證券交易所
2019年12月20日
關于對國盛證券有限責任公司給予紀律處分的決定(深證會〔2019〕499號)
對國盛證券有限責任公司作出暫停股票質押回購交易權限3個月的處分,自2019年12月21日起(含當日)至2020年3月20日止(含當日),不得新增股票質押回購初始交易。
2019年12月20日
華寶證券在開展股票質押式回購交易中部分項目融資用途管理不嚴格。滬深交易所對華寶證券作出暫停股票質押回購交易權限3個月的處分,自2019年12月21日起(含當日)至2020年3月20日止(含當日),不得新增股票質押回購初始交易。
對于華寶證券有限責任公司上述違規行為及本所給予的處分,本所將記入誠信檔案,并向社會公開。
申港證券如對本所作出的紀律處分決定不服的,可以在收到本紀律處分決定書之日起的十五個交易日內向本所申請復核。復核申請請通過“會員業務專區-公文及報表上傳-公文上傳”提交。復核期間不停止本決定的執行。
當事人:申港證券股份有限公司,注冊地址中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道1589號長泰國際金融大廈。