我局認為,奧莎動力上述行為違反了《非上市公眾公司監督管理辦法》(證監會令第96號)第二十條規定,構成了《非上市公眾公司監督管理辦法》第六十條、《證券法》第一百九十三條所述信息披露違法行為。時任董事長李漢軍、財務負責人劉梅芬應當對財務報告的真實性、準確性、完整性承擔主要責任,系直接負責的主管人員。

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  奧莎動力對上述違法行為直接負責的主管人員為時任董事長兼總經理李漢軍、財務負責人(《2017年半年度報告》中財務報告簽字人)劉梅芬。

  奧莎動力對上述違法行為直接負責的主管人員為時任董事長兼總經理李漢軍、財務負責人(《2017年半年度報告》中財務報告簽字人)劉梅芬。

  經復核,我局認為:

  中國網財經12月23日訊 據證監會網站消息,湖南證監局發布關于對湖南奧莎動力集團股份有限公司(以下簡稱奧莎動力 證券代碼:838677)、時任董事長兼總經理李漢軍及財務負責人劉梅芬的行政處罰決定書。

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  2019年12月17日

  湖南證監局

  三、對劉梅芬給予警告,并處以罰款5萬元。

  依據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規定,湖南證監局湖南證監局對奧莎動力信息披露違法違規一案進行了立案調查、審理,經查明,奧莎動力存在以下違法事實:

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  第二,財務負責人在財務報告上簽字即是履職行為。奧莎動力于2017年10月18日發布劉梅芬的辭職公告,在此之前,沒有任何公開信息顯示劉梅芬已經離職,劉梅芬在《2017年半年度報告》中財務報告上簽字,當然屬于履職行為。

  我局認為,奧莎動力上述行為違反了《非上市公眾公司監督管理辦法》(證監會令第96號)第二十條規定,構成了《非上市公眾公司監督管理辦法》第六十條、《證券法》第一百九十三條所述信息披露違法行為。時任董事長李漢軍、財務負責人劉梅芬應當對財務報告的真實性、準確性、完整性承擔主要責任,系直接負責的主管人員。

  上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內,將罰沒款匯交中國證券監督管理委員會,開戶銀行:中信銀行北京分行營業部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議,也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

  經復核,我局認為:

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  第三,劉梅芬作為奧莎動力財務負責人,按照有關規定其任職和辭職均需要履行法定程序并對外披露。本案劉梅芬陳述申辯階段提交的辭職承諾函,沒有證據顯示經過了法定程序并對外披露,不發生法律效力。

  以上事實,有相關合同、銀行資金流水、工商登記資料、公司相關公告、董事會會議文件、股東會會議文件以及相關當事人詢問筆錄等證據證明,足以認定。

  第一,《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)第二百一十六條第一款規定:“高級管理人員,是指公司的經理、副經理、財務負責人,上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。”劉梅芬作為奧莎動力財務負責人,屬于《公司法》規定的高級管理人員,對公司負有忠實和勤勉義務。

  《非上市公眾公司監督管理辦法》第六十條:公司及其他信息披露義務人未按照規定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,依照《證券法》第一百九十三條的規定進行處罰。

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