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  對于聯儲證券有限責任公司上述違規行為及本所給予的處分,本所將記入誠信檔案,并向社會公開。

  關于對聯儲證券有限責任公司給予紀律處分的決定(深證會〔2019〕501號)

  關于對申港證券股份有限公司給予紀律處分的決定(深證會〔2019〕502號)

  4家券商均因在開展股票質押式回購交易業務過程中存在的問題遭罰。其中,申港證券、華寶證券、國盛證券被暫停股票質押回購交易權限3個月;聯儲證券處分最重,為暫停股票質押回購交易權限9個月。

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  申港證券如對本所作出的紀律處分決定不服的,可以在收到本紀律處分決定書之日起的十五個交易日內向本所申請復核。復核申請請通過“會員業務專區-公文及報表上傳-公文上傳”提交。復核期間不停止本決定的執行。

  對于國盛證券有限責任公司上述違規行為及本所給予的處分,本所將記入誠信檔案,并向社會公開。

  決定書顯示,國盛證券在開展股票質押式回購交易中未嚴格執行公司內部制度,未落實合規經營要求。滬深交易所對國盛證券作出暫停股票質押回購交易權限3個月的處分,自2019年12月21日起(含當日)至2020年3月20日止(含當日),不得新增股票質押回購初始交易。

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  華寶證券在開展股票質押式回購交易中部分項目融資用途管理不嚴格。

  關于對華寶證券有限責任公司給予紀律處分的決定(深證會〔2019〕500號)

  聯儲證券在開展股票質押式回購交易中存在對部分項目融入方的盡職調查不到位、個別項目內部審核機制不完善、對融出資金的用途持續跟蹤不及時等問題。滬深交易所對聯儲證券作出暫停股票質押回購交易權限9個月的處分,自2019年12月21日起(含當日)至2020年9月20日止(含當日),不得新增股票質押回購初始交易。

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  關于對申港證券股份有限公司給予紀律處分的決定(深證會〔2019〕502號)

  國盛證券在開展股票質押式回購交易中未嚴格執行公司內部制度,未落實合規經營要求。上述行為違反中國證券監督管理委員會《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條的規定。

  華寶證券在開展股票質押式回購交易中部分項目融資用途管理不嚴格。滬深交易所對華寶證券作出暫停股票質押回購交易權限3個月的處分,自2019年12月21日起(含當日)至2020年3月20日止(含當日),不得新增股票質押回購初始交易。

  對聯儲證券有限責任公司作出暫停股票質押回購交易權限9個月的處分,自2019年12月21日起(含當日)至2020年9月20日止(含當日),不得新增股票質押回購初始交易。

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